穗科規(guī)字〔2019〕3號
各有關(guān)單位：
為深入貫徹落實中央、國家和省深化科技創(chuàng)新領(lǐng)域改革的重要部署，進一步加強市級科技計劃項目管理，推動科技創(chuàng)新領(lǐng)域各項改革，我局對《廣州市科技計劃項目管理辦法》(穗科創(chuàng)規(guī)字〔2017〕3號)進行了修訂，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：廣州市科技計劃項目管理辦法
廣州市科學技術(shù)局
2019年8月23日
附件:
廣州市科技計劃項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實黨中央、國務院關(guān)于推進科技創(chuàng)新領(lǐng)域“放管服”改革的要求，賦予科研人員更大的人財物自主支配權(quán)，充分釋放創(chuàng)新活力，進一步提高廣州市科技計劃項目(以下簡稱市科技計劃項目)管理效率和實施績效，依據(jù)《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》(中辦發(fā)〔2018〕37 號)、《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發(fā)〔2018〕25 號)及省、市相關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合我市工作實際，制定本辦法。
第二條 市科技計劃項目是指根據(jù)全市科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技創(chuàng)新規(guī)劃，經(jīng)一定程序列入市科技計劃并獲得市財政科技經(jīng)費支持的科學技術(shù)研究開發(fā)及相關(guān)活動，包括競爭性項目和政策性補助。
第三條 本辦法適用于市科技計劃中競爭性項目的申報、受理、評審、立項、實施、驗收、終止、監(jiān)督評估以及政策性補助的申報、核實等環(huán)節(jié)的管理。
科技部和省科技廳賦予市科技局管理職責，由廣州地區(qū)單位承擔的國家和省科技計劃項目的管理，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四條 市科技計劃項目管理遵循權(quán)責明晰、科學公正、公開透明、放管結(jié)合、績效導向的原則，以激發(fā)科研人員的積極性、創(chuàng)造性為核心，以構(gòu)建科學、規(guī)范、高效、誠信的科技管理體系為目標，持續(xù)優(yōu)化配置科技資源。
第五條 按市財政科技經(jīng)費支持額度，市科技計劃競爭性項目分為一般項目、重點項目和重大項目。其中，一般項目是指支持額度為100萬元以下的項目;重點項目是指支持額度為100萬元及以上、500萬元以下的項目;重大項目是指支持額度為500萬元及以上的項目。
第六條 市科技計劃項目按財政科技經(jīng)費支持方式分為事前資助和事后補助。
第七條 市科技計劃項目經(jīng)費管理按科研項目資金管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二章 各方職責
第八條 市科技計劃項目管理的實施主體包括：廣州市科學技術(shù)局(以下簡稱市科技局)、項目管理專業(yè)服務機構(gòu)(以下簡稱服務機構(gòu))、項目組織單位、項目承擔單位、項目合作單位、項目負責人、評審專家等。
市科技局是市科技計劃的管理部門，根據(jù)職能及相關(guān)規(guī)定單獨或會同其他職能部門對市科技計劃項目進行綜合協(xié)調(diào)管理。
服務機構(gòu)是科技計劃項目管理的第三方專業(yè)機構(gòu)，根據(jù)職能及相關(guān)規(guī)定承擔市科技計劃項目管理事務性工作或提供服務。
項目組織單位是指項目承擔單位的上級主管部門。項目組織單位包括廣州市各區(qū)科技行政主管部門，以及其他經(jīng)市科技局同意作為項目組織單位的行政事業(yè)單位、企業(yè)集團、高等院校、科研院所等。除經(jīng)市科技局同意的外，項目組織單位為項目承擔單位注冊地所屬的區(qū)科技行政主管部門。
項目承擔單位是在廣州市行政區(qū)域內(nèi)以及港澳地區(qū)承擔市科技計劃項目的企業(yè)、高等院校、科研院所等機構(gòu)。
項目合作單位是與項目承擔單位開展合作、參與市科技計劃項目的相關(guān)機構(gòu)。
項目負責人是牽頭組織實施市科技計劃項目、履行項目和經(jīng)費管理的直接責任人，在項目組成員中排名第一位。
評審專家是參與市科技計劃項目評審、評估、評價或咨詢活動的專家。
第九條 市科技局的職責是：
(一)編制年度科技計劃、項目申報指南和財政科技經(jīng)費預算安排建議;
(二)組織項目申報、評審、立項，作為甲方與項目承擔單位、項目組織單位簽訂項目合同書，按市級財政專項資金管理有關(guān)規(guī)定下達經(jīng)費;
(三)充分賦予項目承擔單位和科研團隊過程管理自主權(quán)，組織項目實施關(guān)鍵節(jié)點和階段性成果的考核管理;
(四)組織開展項目驗收、監(jiān)督檢查、績效評價等工作，組織實施科技報告制度;
(五)組織開展科研誠信體系建設，對項目承擔單位、項目合作單位、項目負責人、評審專家等實施信用管理;
(六)對服務機構(gòu)進行業(yè)務指導和監(jiān)督檢查。
第十條 服務機構(gòu)的職責是：
(一)建立健全項目管理工作制度;
(二)根據(jù)職能及相關(guān)規(guī)定開展項目管理事務性工作或提供服務，及時、客觀地向市科技局反映在項目管理工作過程中發(fā)現(xiàn)的問題;
(三)接受市科技局的業(yè)務指導和監(jiān)督檢查。
第十一條 項目組織單位的職責是：
(一)組織發(fā)動項目申報并按相關(guān)規(guī)定開展項目審查和推薦工作;
(二)審查擬立項項目合同書并作為丙方與市科技局、項目承擔單位簽訂項目合同書;
(三)按相關(guān)規(guī)定配合開展項目和經(jīng)費監(jiān)督檢查，督促落實項目經(jīng)費專款專用，督促項目承擔單位按期完成合同書規(guī)定的任務;
(四)按相關(guān)規(guī)定協(xié)助審查或辦理項目承擔單位提出的項目變更、驗收、終止等申請;
(五)接受市科技局的委托，按相關(guān)規(guī)定組織開展項目受理、立項評審、監(jiān)督檢查、驗收等管理工作。
第十二條 項目承擔單位的職責是：
(一)作為項目具體組織實施的責任主體，對所提交的項目資料和數(shù)據(jù)的真實性、完整性負責，承擔相應法人責任，并作為乙方與市科技局、項目組織單位簽訂項目合同書;
(二)建立健全單位內(nèi)部科研、財務、誠信等管理制度，負責組織項目實施與管理，履行合同各項條款，按進度要求完成項目合同書規(guī)定的任務，做好項目執(zhí)行和資金使用的自我監(jiān)督，自覺接受并配合有關(guān)職能部門對項目和經(jīng)費的監(jiān)督檢查;
(三)按規(guī)定履行項目經(jīng)費管理使用自主權(quán)，為科研人員提供優(yōu)質(zhì)高效的服務，協(xié)調(diào)處理項目實施過程中出現(xiàn)的問題，保障項目順利實施;
(四)負責對項目實施產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)保護、管理和運用，加快科技成果的應用推廣和產(chǎn)業(yè)化;
(五)項目完成后按規(guī)定提交驗收申請和辦理成果登記，無法繼續(xù)實施的項目按規(guī)定進行項目終止。
第十三條 項目合作單位的職責是：
(一)建立健全單位內(nèi)部科研、財務、誠信管理制度，按進度要求完成約定的科研任務，接受有關(guān)職能部門對項目和經(jīng)費的監(jiān)督檢查;
(二)配合項目承擔單位做好項目實施管理和項目驗收、合同終止、科技報告、績效評價、成果轉(zhuǎn)化等工作。
第十四條 項目負責人的職責是：
(一)確保投入足夠的時間和精力組織項目按計劃進度實施，按相關(guān)規(guī)定履行人財物管理自主權(quán)，配合項目承擔單位做好有關(guān)職能部門對項目和經(jīng)費的監(jiān)督檢查工作;
(二)及時提出并研究解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題，按要求完成項目合同書規(guī)定的任務;
(三)按規(guī)定提出驗收申請并配合做好項目驗收、科技報告、成果登記、績效評價等工作，無法繼續(xù)實施的項目應及時辦理終止手續(xù);推動對項目實施產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)予以保護、管理和運用;
(四)強化責任和誠信意識，履行勤勉盡責義務;增強科研倫理意識，嚴格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和遵從科研倫理道德。
第十五條 評審專家的職責是：
(一)按相關(guān)規(guī)定獨立、客觀、公正地提供個人專業(yè)評審、評價或咨詢意見，不受任何影響公正性因素的干擾;
(二)依法尊重項目申報和承擔單位的知識產(chǎn)權(quán)，嚴格保守項目的技術(shù)和商業(yè)秘密;
(三)履行廣州市專家管理相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定的責任義務。
第三章 項目征集
第十六條 市科技計劃項目根據(jù)分類原則采取不同的組織方式，一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔單位，對目標明確、組織程度較高、優(yōu)勢承擔單位集中的項目采用定向組織的方式確定承擔單位。
第十七條 市科技局根據(jù)科技創(chuàng)新規(guī)劃和市委、市政府重點工作，組織制定市科技計劃項目申報指南。申報指南明確各類科技計劃的支持方向和范圍、支持強度、支持方式、申報條件、申報方式等。
第十八條 競爭性項目申報指南應充分吸收相關(guān)部門、行業(yè)以及學術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、社會公眾等共同參與，廣泛吸納各方意見，必要時咨詢征求專家意見，經(jīng)市科技局局務會審議決定后向社會發(fā)布。每年定期發(fā)布項目申報指南，有條件的科技計劃類別常年征集項目。
第十九條 項目申報應當符合以下基本條件：
(一)項目申報單位應為在廣州市行政區(qū)域內(nèi)設立、登記、注冊的具有獨立法人資格的企業(yè)、高校、科研院所等機構(gòu)，或港澳地區(qū)相關(guān)機構(gòu)，或符合政策條件的其他相關(guān)機構(gòu)，科技計劃類別另有規(guī)定的除外;
(二)項目申報單位、合作單位應具有完成項目實施的工作基礎(chǔ)和條件，在相關(guān)領(lǐng)域具有一定的技術(shù)優(yōu)勢;
(三)項目申報單位、合作單位及項目負責人在過去5年內(nèi)無不良信用記錄;
(四)項目申報單位不存在到期未驗收項目，并按相關(guān)規(guī)定開展科技統(tǒng)計和成果登記工作。
第二十條 市科技計劃項目實行以下申報限制：
(一)市科技計劃項目不得多頭申報、重復申報;
(二)作為項目負責人的在研項目和當年新申報項目累計不得超過1項，作為項目主要承擔人(項目組成員前3名)的在研項目和當年新申報項目累計不得超過2項(科技計劃類別對申報限制另有規(guī)定的除外);
(三)不符合市財政部門關(guān)于項目查重有關(guān)規(guī)定的項目不得申報。
第二十一條 項目申報單位在市科技管理信息系統(tǒng)填報項目申請材料，經(jīng)項目組織單位審查后推薦提交。
第二十二條 市科技局對項目申請材料就申報條件、申報限制等進行審查，審查通過的進入評審程序。
第二十三條 政策性補助根據(jù)相關(guān)政策文件制定和發(fā)布申報通知，其申報不受本辦法第二十條關(guān)于申報限制條件的約束。
第四章 評審立項
第二十四條 市科技計劃項目實行專家評審與行政決策相結(jié)合的立項審查制度。
第二十五條 專家評審可采取通訊評審、網(wǎng)絡評審、會議評審、現(xiàn)場考察等形式。探索“以賽代評”、“以投代評”等評審方式，探索對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學科創(chuàng)新等項目的非常規(guī)評審機制。專家評審結(jié)果和意見是項目立項決策的重要依據(jù)。
第二十六條 根據(jù)項目類型特點，合理確定評審專家遴選條件和專家組組成原則。評審專家原則上從廣州市科技專家?guī)熘谐槿。唧w按廣州市科技專家管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。必要時可按一定程序聘請庫外專家。專家名單予以公開。
第二十七條 通訊評審或網(wǎng)絡評審是指以查閱項目材料的方式，主要就項目的必要性、創(chuàng)新性、可行性、績效目標以及經(jīng)費預算的合理性等方面進行量化評分，需要進行財務評審的，同時對申報單位財務狀況、經(jīng)費籌措能力等方面進行量化評分。
第二十八條 重大項目在行政決策前組織專家論證，進入專家論證環(huán)節(jié)的項目數(shù)量根據(jù)網(wǎng)絡評審分數(shù)和年度經(jīng)費預算安排決定。專家論證以會議評審的方式進行，包括技術(shù)論證和預算評審，專家論證可以安排答辯或現(xiàn)場考察環(huán)節(jié)。
市科技計劃中重大科技專項的項目具體評審方式及評審專家遴選方式另行規(guī)定。
第二十九條 行政決策過程包括責任處室審查、局務會審議。
(一)責任處室審查。市科技局項目責任處室結(jié)合通訊評審或網(wǎng)絡評審分數(shù)、專家論證結(jié)果、年度經(jīng)費預算安排等，對項目進行審查(必要時可進行現(xiàn)場考察)并提出擬立項項目建議;
(二)局務會審議。市科技局局務會對擬立項項目進行審議，決定擬立項項目。
第三十條 對局務會決定擬立項的項目予以公示。項目擬立項公示至合同書簽訂期間發(fā)生承擔單位、合作單位、項目負責人、驗收考核指標等變化的，原則上不予立項。
任何時間發(fā)現(xiàn)存在項目申報材料造假、不符合申報條件或違規(guī)申報情形的，不予立項或取消立項。
第三十一條 對已確定立項的項目，由市科技局、項目承擔單位、項目組織單位三方簽訂《廣州市科技計劃項目合同書》。完成合同書簽訂的項目視為已立項。立項結(jié)果予以公開。
項目承擔單位因故無法實施項目的，應主動向市科技局提交放棄簽訂合同書申請。對無正當理由逾期未簽定合同書的，視為自動放棄立項。
第三十二條 政策性補助根據(jù)相關(guān)政策文件和申報通知有關(guān)規(guī)定對擬補助事項和補助金額進行核實，必要時組織專家核實或現(xiàn)場考察，擬補助名單予以公示，公示無異議的按規(guī)定編入預算，無需簽訂項目合同書。補助結(jié)果予以公開。
第三十三條 根據(jù)部門預算批復，按照市級財政專項資金管理和國庫集中支付有關(guān)規(guī)定撥付項目經(jīng)費或補助。財政科技經(jīng)費可采取一次性撥付或分期撥付的方式。
第五章 實施管理
第三十四條 項目實施過程以項目承擔單位自我管理為主，由項目承擔單位根據(jù)科研管理相關(guān)規(guī)定和項目合同約定的研究目標、研究內(nèi)容、分工安排，履行相應的職責和義務，按進度完成項目研究任務。
第三十五條 項目組織單位應當按規(guī)定做好項目管理相關(guān)工作，為項目順利實施提供必要的服務。
第三十六條 市科技局制訂實施統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃，對項目實施的關(guān)鍵節(jié)點進行檢查評估，減少項目檢查頻次。原則上1個年度內(nèi)針對同一項目的現(xiàn)場檢查不超過1次，自由探索類項目、基礎(chǔ)研究項目和實施周期3年以下的項目一般不開展過程檢查。
第三十七條 項目過程檢查采取項目承擔單位自查和市科技局抽查相結(jié)合，檢查內(nèi)容主要包括項目合同計劃進度執(zhí)行情況、指標完成情況以及項目經(jīng)費到位與使用情況等。檢查結(jié)論分為通過、限期整改、不通過，限期整改的應在3個月內(nèi)完成整改，檢查不通過的項目終止合同。
第三十八條 項目合同執(zhí)行期內(nèi)，項目承擔單位可按程序?qū)贤瑑?nèi)容變更。合同變更分為重大變更和一般變更，重大變更包括項目承擔單位、合作單位、項目負責人的變更，其他變更屬一般變更。驗收考核指標原則上不予變更。項目經(jīng)費變更按科研項目資金管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十九條 重大變更應及時辦理，原則上應在合同執(zhí)行期結(jié)束前3個月以前及時向市科技局提出申請，市科技局研究決定是否同意，必要時由市科技局組織專家論證。
第四十條 一般變更由項目承擔單位在合同執(zhí)行期內(nèi)在市科技管理信息系統(tǒng)自行辦理變更。項目合同期需延長的，應當在項目執(zhí)行期結(jié)束前3個月以前辦理，項目延期原則上只能變更1次，延期時間原則上不超過1年。
第四十一條 在研究方向不變、不降低考核指標且符合原申報指南要求的前提下，項目承擔單位可以通過市科技管理信息系統(tǒng)自主調(diào)整技術(shù)路線、項目參與人員。
第六章 驗收終止
第四十二條 項目合同執(zhí)行期滿應進行項目驗收。項目承擔單位應在合同執(zhí)行期滿后3個月內(nèi)按要求提交驗收申請，無正當理由未提交驗收申請的，市科技局可實施合同終止。項目承擔單位可根據(jù)項目執(zhí)行實際情況提前申請驗收。
第四十三條 項目驗收以項目合同書為基本依據(jù)，驗收主要內(nèi)容包括合同書規(guī)定的任務指標完成情況、取得的成果及其應用情況、產(chǎn)生的效益情況和經(jīng)費到位與使用情況等。
第四十四條 重大項目和重點項目由市科技局組織驗收，根據(jù)專家驗收意見，作出驗收結(jié)論。一般項目由項目組織單位組織專家評審形成專家驗收意見并提出驗收結(jié)論建議，由市科技局作出驗收結(jié)論。
第四十五條 驗收申請由項目承擔單位提出，驗收申請材料包括項目驗收申請書及其他附件材料。提出驗收申請的同時，還應提交由承擔單位自主委托具有資質(zhì)的服務機構(gòu)出具的專項審計報告。
第四十六條 專家驗收評審可采取通訊評審、網(wǎng)絡評審或會議評審等方式。一般項目可采取通訊評審或網(wǎng)絡評審方式，重點項目和重大項目采取會議評審方式，必要時進行現(xiàn)場考察或現(xiàn)場測試。
第四十七條 驗收結(jié)論分為通過驗收和不通過驗收。不通過驗收的，收回使用不符合規(guī)定和尚未使用的財政經(jīng)費。
(一)項目已完成合同書規(guī)定的目標任務且未發(fā)現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定的為通過驗收;通過驗收的項目承擔單位應在驗收評審后1個月內(nèi)按要求完成驗收資料歸檔，由市科技局發(fā)放驗收證書;
(二)合同書規(guī)定的目標任務未完成的，應對項目承擔單位和項目負責人是否履行勤勉盡責義務作出評價，對未履行勤勉盡責義務的驗收結(jié)論為不通過驗收;在驗收過程中發(fā)現(xiàn)存在違反相關(guān)規(guī)定的，驗收結(jié)論為不通過驗收;
(三)合同書規(guī)定的目標任務未完成的，但已履行勤勉盡責義務的項目，項目承擔單位應在3個月內(nèi)完成整改并重新提出驗收申請，逾期未提出驗收申請或再次驗收仍未通過的，驗收結(jié)論為不通過驗收。
第四十八條 項目因故無法繼續(xù)進行的，實施合同終止。發(fā)現(xiàn)存在以下情況之一的，立即啟動終止程序：
(一)因不可抗拒因素導致項目無法繼續(xù)進行、沒有必要繼續(xù)進行或無法完成合同預期目標任務的;
(二)不接受項目監(jiān)督檢查、檢查不合格限期整改后仍未通過的或拒不配合項目驗收工作的;
(三)無正當理由項目合同執(zhí)行期滿后3個月以后仍未提交驗收申請的;
(四)項目承擔單位已遷出本市，或已停止經(jīng)營活動，或已注銷的;
(五)發(fā)現(xiàn)在項目申報、實施過程中有違法、欺騙等事實的;
(六)存在其他導致項目不能正常實施的原因。
第四十九條 合同終止應由項目承擔單位或項目組織單位提出申請，也可由市科技局強制實施，擬終止的項目經(jīng)市科技局審議后公示，公示無異議的由市科技局批復終止申請或發(fā)出合同終止通知書。
第五十條 對擬終止的項目，需要專家作出專業(yè)判斷的，由市科技局組織專家進行評估形成項目終止評估意見。評估意見包括終止原因、履職盡責情況、責任判定、處理建議等。對已使用財政科技經(jīng)費的，由市科技局委托服務機構(gòu)進行專項審計。
第五十一條 對合同終止的項目，已撥付經(jīng)費的，項目承擔單位應上繳尚未使用和使用不符合規(guī)定的財政經(jīng)費，未撥付經(jīng)費的不予撥付。
第五十二條 對因未履行勤勉盡責義務或違反相關(guān)規(guī)定導致項目驗收不通過或合同終止的，取消相關(guān)責任主體5年內(nèi)申報市科技計劃項目的資格，對存在嚴重科研失信行為的按相關(guān)規(guī)定處理。對因不可抗拒原因造成項目驗收不通過或合同終止的，但承擔單位或項目負責人已履行勤勉盡責義務的，不影響項目承擔單位或個人繼續(xù)申報項目資格。
400-004-1069